I. Las transacciones («settlements») como instrumento para una tramitación más ágil de los expedientes de competencia: conceptualización y caracteres
?I.Introducción: el empleo de transacciones para una aplicación pública más eficiente del Derecho de la competencia
?II.Noción
?III.Origen y expansión
?IV.Naturaleza jurídica y finalidades perseguidas por la transacciónV.Base económica: fundamentación de la transacción en la teoría de juegos ?1.Sistemas que configuran las transacciones como negociaciones abiertas. Finalidad de obtener nuevas pruebas
?2.Sistemas que configuran las transacciones como un procedimiento acelerado de tramitación de casos de cártel
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?VI.Características generalesVII.Diferencias con la terminación convencional o por compromisos ?1.Voluntariedad de las partes y discrecionalidad de la autoridad
?2.Admisión de la culpabilidad y/o de los hechos o renuncia contestar los cargos (nolo contendere)
?3.Renuncia a ciertos derechos procesales
?4.Requisitos de configuración del procedimiento: transparencia, predictibilidad y certeza
?5.Salvaguardias a las empresas que transan: negociación por escrito, ante la autoridad y de contenido final público
?6.Protección de la información manifestada durante la transacción
?7.Incentivo: reducción de la sanción o de la condena
?8.Compromiso de la autoridad de no abrir nuevo expediente sobre la misma conducta
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?VIII.Transacciones informales o acuerdos de resolución tempranaIX.Relación con los programas de clemencia ?1.Reino Unido
?2.Alemania
?3.Francia
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?X.Ventajas del uso de la transacción ?1.Ventajas para las autoridades de competencia ?1.1.Ahorro de recursos
?1.2.Reducción de tiempos
?1.3.Obtención de mayores evidencias para la persecución de los cartelistas que no transaccionan
?1.4.Posibilidad de detección de nuevos cárteles
?2.Ventajas para las empresas implicadas en la infracción ?2.1.Reducción del importe de la sanción o del contenido de la sentencia
?2.2.Reducción de tiempos y de recursos
?2.3.Beneficios para la administración de la sociedad (managerial costs)
?2.4.Posibilidad de discusión informal con la autoridad
?3.Ventajas sistémicas o generales ?3.1.Aumento de la disuasión
?3.2.Mejoras para la reclamación de daños sufridos por las víctimas del cártel
?XI.Inconvenientes del uso de la transacción ?1.Efectos contrarios a la disuasión
?2.Posible incompatibilidad con derechos procesales básicos como la legítima defensa o la recurribilidad de las decisiones
?3.La contaminación de la autoridad decisoria en caso de fracaso de la transacción
?4.La limitación del acceso al expediente puede llevar a cerrar transacciones desventajosas para los presuntos infractores
?5.Efectos de la confesión ante posibles futuras infracciones: reincidencia
?6.Atrofia de la capacidad probatoria y argumentativa de la autoridad de competencia
II. Modelos regulatorios de transacción
I. Según el modelo de aplicación del Derecho de la competencia: sistemas administrativos, penales, civiles o mixtos
II. Por su ámbito objetivo: transacciones sólo en casos de cártel / transacciones ante otras infracciones del Derecho de la competencia
III. Relación con el programa de clemencia: sistemas integrados / sistemas duales
IV. Uniformidad de la transacción: sistemas uniformes / sistemas asimétricos. Admisibilidad de los casos híbridos
V. Incorporación de otros posibles contenidos en la terminación transada
VI. Por los beneficios concedidos: porcentaje de reducción, consecuencias frente a las acciones privadas, acumulación con los beneficios de la clemencia
VII. Por el órgano que tramita la negociación y decide sobre el fondo
III. La regulación de los procedimientos de transacción en caso de cártel en la unión europea
I. Implantación y primeros resultados
II. Principios característicos del modelo de la Comisión Europea
III. Diferencias con el sistema estadounidense de «plea bargaining»
IV. La transacción como un procedimiento simplificado y acelerado. Diferencias con el procedimiento ordinario
V. Relación entre la transacción y el programa de clemencia de la Comisión Europea: establecimiento de un sistema dual
VI. Casos que pueden ser tramitados por la vía de la transacción
VII. Partes en la negociación
VIII. Momento de la negociación
IX. Tramitación
X. Fase de entrada en negociaciones. Toma de posiciones
XI. Fase de negociación
XII. Fase de resultados («tradeoffs»)
XIII. Aceptación de los casos híbridos. Problemática
XIV. Publicidad
XV. Reconducción del expediente a la vía ordinaria en caso de frustración de la transacción
XVI. Importe de la reducción de multa
XVII. Revisión jurisdiccional de la decisión de transacción
XVIII. Tratamiento de la confidencialidad de los documentos e información durante la transacción
XIX. ANEXO: Expedientes de transacción tramitados por la Comisión Europea
IV. La regulación de las transacciones en españa
I. Antecedentes
II. Base normativa actualmente existente en España
III. El borrador de anteproyecto de Ley de modificación de la Ley de Defensa de la Competencia para transponer la Directiva ECN+
IV. La transacción como procedimiento simplificado en casos de cártel
V. Ámbito objetivo: la transacción no sólo para los casos de cártel
VI. Tipo de transacción prevista
VII. Ámbito subjetivo: ¿quiénes pueden ofrecer una transacción?
VIII. Ámbito del reconocimiento de la infracción: reconocimiento de la infracción o no oposición a los cargos
IX. Ámbito temporal: ¿hasta qué momento pueden realizarse (y aceptarse) propuestas formales de transacción?
X. Tramitación: dualidad orgánica y admisión de los casos híbridos
XI. Beneficio: ¿en qué porcentaje ha de reducirse la multa?
XII. Relación con el programa de clemencia
XIII. Limitación de las impugnaciones judiciales
XIV. Reflexiones críticas ante la puesta en marcha de un procedimiento de transacción en España. Propuestas para una regulación más adecuada
Bibliografía
Jurisprudencia y doctrina administrativa
Normativa, guías y documentación oficial
Abreviaturas
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