La protección del inversor minorista tras la completa transposición de la directiva MiFID II

por Fonticiella Hernández, Beatriz
La protección del inversor minorista tras la completa transposición de la directiva MiFID II
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ISBN: 978-84-13-24770-0
Editorial: Dykinson
Fecha de la edición: 2021
idioma: Español
Encuadernación:
Nº Pág.: 322

Materias:

pvp.26.00 €

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Resumen del libro

Reseña: La entrada en vigor de la Directiva 2004/39/CE (MiFID I) y posteriormente de su homóloga versión reformada, la Directiva 2014/65/UE (MiFID II), supusieron el triunfo de un compromiso político de relevante calado. El resultado normativo trajo consigo una significativa repercusión para los operadores del mercado, y en especial para los inversores minoristas. Figura esta de trascendental relevancia para los mercados y cuya afección por las consecuencias de la crisis financiera de 2008 resulta incontestable. Por lo que, habiéndose completado no sin retraso, la transposición definitiva de la MiFID II, resulta necesario abordar un estudio a fin de valorar el actual ámbito de tutela de estos inversores minoristas.
indice: Prólogo Capítulo I. Cuestiones introductorias I. BREVE EXORDIO CONTEXTUALIZADOR II. LA RELEVANCIA DE LOS INVERSORES MINORISTAS EN LOS MERCADOS DE CAPITAL III. LA PROTECCIÓN DEL INVERSOR MINORISTA COMO EJE CENTRAL DE LAS POLÍTICAS REGULATORIAS Capítulo II. Perfil jurídico del inversor minorista y panorámica de la evolución normativa proteccionista I. INTRODUCCIÓN II. PREÁMBULO A LA TEORÍA ECONÓMICA NEOCLÁSICA III. SOBRE LA NOCIÓN DE CONSUMIDOR IV. LA FIGURA DEL INVERSOR Y SU PROGRESIVA CONSUMERIZACIÓN V. LAS DIVERSAS CATEGORÍAS DE CLIENTES Y SU RELACIÓN CON EL CONCEPTO DE CONSUMIDOR VI. PANORÁMICA DE LA EVOLUCIÓN DE LA NORMATIVA PROTECCIONISTA DE LOS INVERSORES MINORISTAS EN EL MERCADO DE VALORES Capítulo III. El deber de información I. INTRODUCCIÓN II. GENERALIDADES EN TORNO AL DEBER DE INFORMACIÓN III. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN PRECONTRACTUAL IV. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN POSTCONTRACTUAL V. EL FOLLETO INFORMATIVO: LA NOTA DE SÍNTESIS Y EL KEY INFORMATION DOCUMENT Capítulo IV. La evaluación de la idoneidad y la conveniencia de los instrumentos financieros I. DEBERES DE EVALUACIÓN EN LA NORMATIVA PRE-MIFID II. EVALUACIÓN DE LA IDONEIDAD Y CONVENIENCIA EN MIFID I III. MODIFICACIONES INTRODUCIDAS POR MIFID II IV. CONTROVERSIAS GENERADAS POR LA DEFECTUOSA APLICACIÓN DE LOS DEBERES DE EVALUACIÓN DE IDONEIDAD Y/O CONVENIENCIA: LA DOCTRINA DEL ERROR VICIO V. NOTAS CONCLUSIVAS Capítulo V. El servicio de asesoramiento en materia de inversión I. OBSERVACIONES INTRODUCTORIAS II. INFORMACIÓN SOBRE EL SERVICIO DE ASESORAMIENTO EN MATERIA DE INVERSIÓN III. EL ASESORAMIENTO INDEPENDIENTE IV. HONORARIOS, COMISIONES Y BENEFICIOS NO MONETARIOS V. REQUISITOS DE LAS PERSONAS QUE PRESTEN ASESORAMIENTO Capítulo VI. Vigilancia y control de los instrumentos financieros I. BREVE RETROSPECTIVA II. OBLIGACIONES PARA LOS DISEÑADORES DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS III. OBLIGACIONES PARA LOS DISTRIBUIDORES DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS IV.CONSIDERACIONES CRÍTICAS Capítulo VII. La gestión de órdenes I. APUNTES PREVIOS II. LA REGULACIÓN DE LA GESTIÓN DE ÓRDENES DE CLIENTES III. CONSIDERACIONES CRÍTICAS SOBRE LA GESTIÓN DE ÓRDENES Anexos ANEXO I. PANORÁMICA DE LA EVOLUCIÓN DE LA NORMATIVA PROTECCIONISTA DE LOS INVERSORES MINORISTAS ANEXO II. LISTADO EJEMPLIFICATIVO DE PREGUNTAS PARA VALORAR LA TOLERANCIA AL RIESGO DE LOS CLIENTES TENIENDO EN CUENTA LOS SESGOS CONDUCTUALES ANEXO III. LISTADO EJEMPLIFICATIVO DE PREGUNTAS PARA VALORAR LOS CONOCIMIENTOS Y EXPERIENCIA DE LOS CLIENTES TENIENDO EN CUENTA LOS SESGOS CONDUCTUALES Bibliografía

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